又一家基金销售机构被罚！暂停办理公募基金销售业务6个月

12月9日，昨日，北京证监局发布《关于对北京钱景基金销售有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务行政监管措施的决定》，决定中称，钱景基金在销售业务开展过程中，存在向不特定对象宣传推介私募基金、与全资股东混同经营、内部控制不健全且未对基金销售业务的合规性进行有效监督、与不符合监管部门资质要求的机构合作开展私募基金销售、未能妥善保存投资者适当性管理相关资料等问题。

上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、第二十六条、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第四条第(一)项、《证券投资基金销售管理办法》第五十五条、第六十九条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，证监局决定对其采取责令改正并暂停办理公募基金及其他金融理财产品销售业务6个月的行政监管措施。

截至目前，年内已有多家第三方基金销售机构遭到处罚，例如第三方基金销售机构被注销基金销售牌照等情况，目前来看，对于销售过程中存在不规范行为的基金销售机构监管部门也将继续重点关注。

北京钱景基金曾多次遭到监管处罚

天眼查信息显示，北京钱景基金销售有限公司(下称：北京钱景基金)是一家成立于2012年11月1日的第三方基金销售机构，注册资本金2000万元，是北京财智联合理财顾问有限公司的全资子公司。根据其官网显示，实际控制人赵荣春曾先后就职于中国农业银行、中国长城信托投资公司、中国银河证券有限公司、汇丰晋信基金管理有限公司、中信建投证券股份有限公司等机构。

图表来源：天眼查

2013年11月14日，北京钱景基金拿到基金销售资格，顺势将北京钱景财富投资管理有限公司改名为北京钱景基金销售有限公司。

2017年11月，钱景基金被北京证监局出具了暂停基金销售业务6个月的监管决定书。彼时，基金业协会认为钱景基金在内部控制、信息安全等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求。

2019年1月，中国证券投资基金业协会对北京钱景基金开出罚单，暂停其私募基金募集业务。

彼时基金业协会称，钱景基金销售公司被发现没有按照要求将公司及高管信息在协会系统中填报，从业人员出现了较大规模离职情况。基于此并综合考虑相关因素，基金业协会认为其没有履行报送信息的会员义务，在内控机制和人员管理方面存在较大隐患，已不符合开展私募基金募集业务的要求。因此决定暂停其私募基金募集业务，直至整改完毕并现场验收合格。同时要求钱景基金销售公司自收到决定之日起，立即停止私募基金募集活动，暂停业务期间不得从事下列活动：签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)。

多家基金公司暂停与北京钱景基金代销合作

今年12月7日，交银施罗德基金公告，自2021年12月7日起终止江苏汇林保大基金销售有限公司办理本公司旗下基金的交易，暂停一路财富(北京)信息科技有限公司和北京钱景基金销售有限公司办理本公司旗下基金的申购、定期定额投资业务，赎回及转换业务正常办理。

而在2019年，西部利得等多家基金公司也曾陆续发布暂停北京钱景基金销售有限公司销售旗下基金业务的公告。

虽然今年6月份，富安达、南华基金新增钱景基金为公司旗下基金代销机构，但随着此次监管罚单的落地，或有更多基金公司加入暂停钱景基金代销的队伍。

头图来源：123RF

关键词： 公募基金 销售 监管