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两家券商交易系统中断 监管或将介入后续调查

2020-04-20 15:30:15来源:财联社  

周一上午交易时间,两家券商交易系统一度出现中断。湘财证券回应财联社记者称,公司经纪业务总部已经在排查事故原因,用户基本可以恢复正常...

周一上午交易时间,两家券商交易系统一度出现中断。

湘财证券回应财联社记者称,公司经纪业务总部已经在排查事故原因,用户基本可以恢复正常交易。渤海证券客服表示,投资者需要切换服务器登录。

记者与从事券商IT支持的供应商取得了联系,对方回应称,发生交易中断,推测可能存在柜台压力、服务器以及线路等方面的问题。

两家券商交易系统中断

4月20日早盘,渤海证券疑似出现系统故障,多位投资者在网络上反应,股票交易系统无法登录。记者第一时间致电渤海证券官方客服,公司表示,投资者需要切换服务器登录。

两家券商出现交易故障 客户惊呼:我的钱哪去了

湘财证券的交易系统也出现了短暂交易故障,部分用户反映无法正常登陆交易,客服电话无法打通。湘财证券官方对早盘交易系统异常予以了证实。公司董事会办公室回复财联社记者,经纪业务总部已经在排查事故原因,目前用户基本可以恢复正常交易。

距离“济民制药”引发的盗号事件发酵仅一周多时间,本次券商系统中断也一度引发股民担忧。有股民称,无法登录交易,还以为是自己的账户被盗了。也有一些股民表示要与券商讨个说法,“中断交易近一个小时,买不成卖不出去,这个损失谁来承担呢?”

监管或将介入后续调查

根据证监会2013年发布的《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(下称《处理办法》)第十一条第四款规定,有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间累计30分钟以上的属于重大事件。根据《处理办法》,重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。

《处理办法》第十六条第二款规定,证券、期货公司集中交易系统发生故障,可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的,应当立即报告,并每隔30分钟至少上报一次,直至信息系统恢复正常运行;如有重要情况应当立即报告。

根据《处理办法》,证监会及其派出机构有权对信息安全事件进行调查处理。证监会将视情况将信息安全事件有关情况向全行业通报,证监会派出机构视情况向本辖区证券期货经营机构通报。

如果存在人为因素,《处理办法》第二十六条规定,对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的机构、直接负责的主管人员和其他直接责任人员,中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章,采取监督管理措施或者实施行政处罚。

如不存在人为因素,《处理办法》第二十九条规定,对于不存在人为责任的较大及以上信息安全事件,证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章,对发生信息安全事件的机构采取监督管理措施。

针对券商交易系统中断,监管部门对券商也开出过相应处罚。

深圳证监局在2018年12月24日对长城证券作出开具警示函的行政处罚。深圳证监局认为,长城证券2018年7月23日发生信息安全事件,导致集中交易系统部分中断10分钟。按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告[2012]46号)第十二条规定,该信息安全事件达到较大信息安全事件标准。

交易所出现指数乌龙

值得一提的是,今日早盘,部分跨市场指数出现异常。上交所在盘中发出公告称,中证1000、沪深300、全指医药等部分跨市场指数出现异常。目前上海证券交易所正会同指数编制机构中证指数有限公司就相关原因进行排查。

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责任编辑:hnmd003