挪用基金资产超过6亿元!国融中投、万利财富遭处罚
12月17日,近日,北京证监局公布了一则处罚决定书,内容显示,国融中投、万利财富两家公司因存在多项违法事实遭到证监局的立案调查、审理,最终对公司和直接负责的主管人员合计处以36万元罚款。
行政处罚决定书内容显示,经查明,国融中投、万利财富存在以下违法事实:
一是,挪用基金财产。据悉,国融中投海纳百川国融FOF基金(以下简称:国融FOF基金)的基金合同约定,不得投资未上市或者未在新三板挂牌的股权。国融中投远洋1号私募基金(以下简称:国融远洋1号)的基金合同约定,投资范围主要以股权形式投向于连云港船务有限责任公司(以下简称连云港船务)。
2016年9月5日至2017年7月30日,国融中投担任国融FOF基金的管理人。在此期间,国融FOF基金共计申购国融中投管理的国融远洋1号的金额为52,680万元。
2017年7月31日至2018年2月5日,万利财富担任国融FOF基金的管理人。在此期间,国融FOF基金共计申购国融中投管理的国融远洋1号的金额为11,479万元。
2016年11月10日至2018年2月5日,国融远洋1号共计向连云港船务银行账户转款67,507万元。
而连云港船务不是上市公司和新三板挂牌公司,由翁宝强100%控股,是国融中投、万利财富的关联公司。连云港船务收到国融远洋1号转入的资金后,未进行股权变更工商登记。
国融中投、万利财富利用担任国融FOF基金管理人的职务便利,将国融FOF基金的64,159万元资金用于申购国融远洋1号,未按照基金合同约定进行投资。国融中投、万利财富将上述64,159万元资金转至关联公司连云港船务银行账户,未实际用于投资,将资金挪作他用。
天眼查信息显示,万利财富成立于2015年3月3日,注册资本为1000万人民币,法定代表人为杨晓军,是国融中投的全资子公司,值得关注的是,国融中投的法定代表人也是杨晓军,两家公司的实控人均为翁宝强。此外,承接资金挪用的连云港船务公司也是翁宝强旗下公司,成立于1989年6月30日,注册资本为600万人民币,法定代表人为陶文菊,即使在2016年至2018年期间,接受了国融远洋1号6个多亿的转账,也依旧由翁宝强100%持股。
二是,向投资者承诺收益。北京证监局也同时通报,国融中投在发行国融中投致远山河系列三期私募基金产品过程中,万利财富在发行万利汇金1号、万利建信1号私募基金产品过程中,与投资者约定基金收益率。
以上事实有相关工商登记材料、私募基金产品登记备案材料、托管资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、银行流水等证据证明,足以认定。
北京证监局认为,国融中投、万利财富的上述违法违规行为违反了《私募办法》第二十三条第四项和《私募办法》第十五条的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违法违规行为。
据悉,杨晓军时任国融中投和万利财富的法定代表人、执行董事与经理,未尽忠实勤勉义务,未能履行其主持公司生产经营管理工作、组织实施公司投资方案的职责,是上述违法违规行为直接负责的主管人员。翁宝强时为国融中投和万利财富的实际控制人,听取杨晓军所有工作的汇报,主要负责公司投资环节工作,包括项目资金的投向决策、实际履行及基金返还等,是上述违法违规行为直接负责的主管人员。
综上所述,根据当事人违法违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,北京证监局决定:对国融中投挪用基金财产的行为,责令改正,给予警告并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员杨晓军、翁宝强给予警告,并分别处以3万元罚款。对国融中投向投资者承诺收益的行为,责令改正,给予警告并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员杨晓军、翁宝强给予警告,并分别处以3万元罚款。
而对万利财富挪用基金财产的行为,责令改正,给予警告并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员杨晓军、翁宝强给予警告,并分别处以3万元罚款。对万利财富向投资者承诺收益的行为,责令改正,给予警告并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员杨晓军、翁宝强给予警告,并分别处以3万元罚款。
总的来看,对国融中投上述违法违规行为责令改正,给予警告,合计处以6万元罚款,对万利财富上述违法违规行为责令改正,给予警告,合计处以6万元罚款,对杨晓军给予警告,合计处以12万元罚款,对翁宝强给予警告,合计处以12万元罚款。
万利财富去年6月已被基金业协会注销备案资格
值得一提的是,去年6月份,基金业协会发布《关于注销第十七批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》,万利财富在列。
基金业协会称,32家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。协会将注销该32家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销机构不再具有私募基金管理人资格,不得再以私募基金名义展业。
头图来源:图虫
责任编辑:hnmd003
精彩推送
- 新茶饮“同质化竞争”,冰雪时光将如何突围?
- CTJPA云贸主题周:@全体园长 您的新学期一站式采购清单来了!
- 龙头股接连强势反弹!地产ETF逆市再涨1%录得“三连阳”
- 港股收评 | 三大指数涨跌不一,物管股、内房股集体狂欢
- 福禄克与京东工业品达成合作 共建数字化选型服务实现“系统找货”
- 微软砸4300亿进军元宇宙 游戏ETF应声盘中大涨4%
- 悦康原研药爱地那非上市 阿里健康大药房线上首发
- 打好节日牌,冰雪时光积极推动品牌形象战略
- 年味“潮虎”想象 京东甄选大牌联名定制虎年生肖限定款超级盒子
- 张夏:稳增长发力期,顺周期低估值占优!首席预测银行股全年涨幅或20%,主力及北向资金提前加码!
- 2021年度百亿级私募业绩收官:八成获得正收益,鸣石投资问鼎量化私募冠军
- 光大银行:2021年实现净利润436.40亿元,同比增15.06%
- 数字货币指数走强,开年涨近8%,热门个股已收9个涨停板
- 因ADS交易价低于合规标准,百世集团收到纽交所退市警告
- 进一步完善全国业务布局!嘉泽新能拟出手6亿取得宁柏基金控制权
- 银河基金公开招聘总经理,具体要求有哪些?
- 首次涉足保险公司!爱建集团欲拿下华贵人寿10%股权,将晋升后者第四大股东
- 技术赋能中国卖家|新蛋跨境电商服务解决方案入选《2021中国数字化转型优秀方案集》
- 全球滚烫好物Cp节 玩转新世代场景营销 引领CP跨界价值升级
- 基金规模“缩水”所为何事 是业绩不好还是限购所致?
- LPR大概率同步下调,5年期以上LPR报价是否会发生变化?
- A股市场迎来三件大事,市盈率走高
- 提高中签新股的收益率,A股已步入差异化打新时代
- 多余福卡可兑换,数字藏品首次参与
- 集五福正式开启,支付宝能带动NFT狂欢吗
- 背靠国务院国资委,信科移动冲刺科创板IPO获上交所问询
- 暂缓审议后迎二次上会,中钢洛耐科创板IPO成功通关
- 增速20%起步,银行股业绩快报持续超预期!明星基金经理明确看好
- “新国潮·DOU出彩”x百雀羚首期收官,打造整合营销新标杆
- 京东近一周上涨超10%,中概互联网ETF(159607)逢低布局
- 央行降低MLF、OMO利率,招商非银:降息利好券商,当前强烈推荐
- 开年大单!邮储银行发行300亿元永续债,永续债发行明显提速
- 逆市创造佳绩,富国天恒(主代码:011830)火热发行中!
- 用心做长期投资!富国天恒(主代码:011830)正发行
- SIAL国际食品展(上海)启动之际,“中食展”商标纠纷引关注
- 新华网x巨量引擎助力国潮焕新 见证中国品牌生长力
- 新冠检测板块回调,医疗器械ETF(159883)交投活跃,半日成交8633万创上市以来新高!
- 数字经济爆发!金山办公、四维图新领涨,中证软件服务ETF(159852)涨超2%
- 2021年美股对冲基金众生相:部分基金重仓绩优股大赚近百亿美元,桥水基金逆境翻盘
- 宁圣国际宣布与中国区域总部艾地盟管理层签署战略合作
- 中国能源建设:2021年新签合同额同比增51%至8726.1亿元
- 《居住服务就业发展研究报告》:居住服务业处于就业“上升通道”
- 兰州银行正式登陆深交所 总市值为292.8亿元
- 苏州银行披露业绩快报:较上年同期增长20.57%
- 一加年货节火热开启, 一加 10 Pro等多款产品限时享新春好礼
- 浙商证券:完成工商变更登记手续
- 刚涨停股东抛减持计划,三股均不具备业绩支撑
- 阳光集团发布公告:股东合计减持总价约为1.29亿元
- A股2021年首份年报出炉,*ST华塑归属净利润约为-564.5万元
- 聆达股份发布公告:实控人被调查,相关工作已平稳交接
- 九安医疗的预期炒作 订单存在完不成的风险
- 大零售转型 南京银行谋牌照扩版图
- 在经济高速增长的同时,我国民生保障方面的工作做得如何?
- 坚持“人、物、环境”同防, 国际快递如何收取才安全
- 下调10个基点,央行送上降息“大礼包”
- 2021年度GDP的出炉,同比增长8.1%
- 信用卡春节营销大戏开场 差异化运营怎么做
- 节前客流相对集中,机场航司多方出招保障出行
- 最佳状态与虚假繁荣:德云社和“德云女孩”流量密码失灵
- 月均保费六至十几元,网红“隔离险”真能一天赚两百?
- 外媒:开发者要与Wordle开发者Josh Wardle合作
- iOS应用将规避苹果对应用内购买的15%至30%的佣金
- 煤炭公司2021年“赚翻了”,行业仍将维持高景气度?
- 券商ETF(512000)盘前有料:美股休市一天,央行罕见大动作!机构:降息将进一步增强券商板块上行动能
- 有连荣获2021年度创变风云榜“年度杰出金融科技企业”
- IPO | 国货化妆品公司上海上美由A转港,收益主要来自核心品牌
- 港股收评 | 三大指数全线回落,科技股走低、博彩股逆势大涨
- 2021年12月ETF盘点:宽基ETF大幅吸金,传媒、影视ETF业绩爆发
- 资本邦荣获同花顺2021年“最具价值机构同顺号”
- 「走进优秀企业 感受榜样力量」国燕委率燕业同仁参访燕之初
- 财信证券国防军工2022年度策略报告:战鹰展翅啸寰宇,飞天直上九重霄
- IPO | 商业智能软件制造商Qlik宣布向SEC秘密递表
- IPO | 乐普心泰再闯港交所,未来增长取决于在研产品的成功
- 数字员工?NFT?近年来商业银行所热捧的元宇宙都有哪些尝试
- 中概互联板块配置价值逐渐显现,借道中概互联网ETF(159607)把握深度回调机会
- 三峡旅游发布2021年度业绩预告:净利润为9500万-1.15亿元
- 陈山辞职王建伟上任,换将“无缝衔接”
- 苏州银行发布2021年度业绩快报:实现营收108.31亿元
- 国元证券发布2021年度业绩快报:实现营业收入60.76亿元
- 新作国内观影人次超百万,时隔18年复出瞄向的不只是票房
- 九安医疗发布公告:公司存在订单完不成的风险
- 9家信托公司旗下信托公司经营业绩浮出水面
- 缘何关联交易中不合法、不合规行为时有发生?
- 直播翻车与第三方的磨合 未来的路怎么走
- 广州公示第三批创新应用,有何深意?
- 全球流媒体巨头网飞又要涨价了 精制作还是急回本?
- 受益数字经济,云计算ETF今日午盘收涨4.74%
- 寒冬时节送温情,友邦与银行合作,为你的财富和健康保驾护航
- 深度转型之下,友邦人寿保险打造银保业务新标杆
- 首批6只养老理财产品完成发行,建信理财首次发行开放式养老理财产品
- 《关于我国商业健康保险发展问题和建议的报告》发布
- 九安医疗的预期炒作 公司的高业绩能否持续
- 大零售转型 南京银行谋牌照扩版图
- 平台扣款后秒变脸,捂紧钱袋子最关键
- ST凯乐2021年前三季度净利亏损逾60亿元
- 商业落地难,AI芯片企业为何难逃亏损?
- 值得更高价格,联合利华收购葛兰素史克消费医疗保健业务宣告失败
- 网罗沪深港三地龙头、布局中国优质资产,买它就对了!
- 国海富兰克林基金刘晓:在全球范围内寻找产业发展的大逻辑和周期规律
- “券商一哥”中信证券发力财富号,对于当前处于“寡头”地位的第三方平台冲击性如何?
精彩推荐
阅读排行
-
华海财险股权转让再披露,公司股权有望进一步集中
下一篇2021-12-17 11:02:41
-
金科服务复牌大涨,博裕投资将成为公司第二大股东
上一篇2021-12-17 11:02:33