世界快播：@所有人 速看！2月份将施行这些新规

证券公司不得限制投资者转户、境内企业间接到境外借用外债纳入管理范围、试点恢复旅行社出境团队旅游……2023年2月份，一批新规将施行，会带来哪些改变？

《证券经纪业务管理办法》自2023年2月28日起施行。这是2019年征求意见稿发布之后，时隔3年推出的证券经纪业务基础性制度。《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。

《办法》表示，经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。

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证监会表示，下一步，将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关要求，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。

《企业中长期外债审核登记管理办法》自2023年2月10日施行。《办法》科学划定管理范围，做到监管全覆盖。一是对债务工具类型予以细化，在有效满足市场主体需要、鼓励创新的同时，减少监管盲区。二是明确将境内企业间接到境外借用外债纳入管理范围，持续完善对重点行业企业监管，配合做好VIE架构企业管理、规范和引导资本健康发展等工作。

国家发改委表示，此举不仅有利于完善管理制度、提升管理质量和水平、有效防范外债风险，也有利于更好发挥外债资金在促进扩大内需、支持实体经济发展、推进高水平对外开放等方面的重要作用。

《银行保险监管统计管理办法》自2023年2月1日起施行。《办法》明确监管统计工作归口管理要求，对监管统计管理机构归口管理部门职责作出界定，对银行保险机构归口管理部门职责予以明确，同时列明各相关主体职责边界。《办法》明确提出银行保险机构法定代表人或者主要负责人对监管统计数据质量承担最终责任。

中国银保监会表示，《办法》的发布和实施，统一了银行业保险业监管统计制度，为解决当前监管统计工作实际问题提供制度支撑，进一步夯实统计工作基础，对银行业保险业监管统计工作具有指导性作用。

《工业节能监察办法》自2023年2月1日起施行。《办法》强调，工业节能监察遵循依法、公开、公平、公正和效能原则。工业节能监察不得向被监察单位收取费用。

根据《文化和旅游部办公厅关于试点恢复旅行社经营中国公民赴有关国家出境团队旅游业务的通知》，2023年2月6日起，试点恢复全国旅行社及在线旅游企业经营中国公民赴有关国家出境团队旅游和“机票+酒店”业务。旅行社及在线旅游企业不得违反时间安排或超出国家名单范围开展出境团队旅游和“机票+酒店”业务。

根据《文化和旅游部市场管理司关于优化涉港澳台营业性演出管理政策的通知》，自2023年2月16日起，各地文化和旅游行政部门恢复对涉港澳台营业性演出的受理和审批。暂缓新批涉外营业性演出活动(演职人员已在境内的除外)。

（文章来源：证券日报之声）

关键词： 证券经纪