2月券商受处罚月报 | 11家券商收16张罚单 中天证券、国信证券均因反洗钱不到位被罚逾百万元！

相比2022年1月的40余张证券行业罚单，2月就要少了许多。《每日经济新闻》记者统计显示，以落款日期计算，2022年2月，监管机构对证券行业共计开出了16张罚单，涉及11家券商，中天证券和国信证券各领到3张，皆因反洗钱工作不到位而受到处罚；其次是国泰君安，因分公司违规，涉及2张罚单。

此外，新时代证券、东方证券承销保荐和中山证券，皆因投行相关业务违规受到处罚；方正证券、首创证券和国泰君安则皆因违反证券投资顾问业务规定受到处罚。宏信证券、中泰证券及光大证券也有相应罚单。

2家券商因反洗钱不到位均被处罚超百万元

2月，有6张罚单指向券商反洗钱工作不到位，中天证券及2名责任人、国信证券及2名责任人因此受到处罚。

2月10日，中国人民银行沈阳分行对中天证券进行了处罚，这也成为2022年以来首张券商反洗钱罚单。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，因此对中天证券罚款137.1万元。时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、时任中天证券合规法律部总经理李伟东对中天证券上述违规负有责任，也均被处以罚款。

就在第二日，即2月11日，中国人民银行深圳市中心支行对国信证券也进行了处罚。中国人民银行深圳市中心支行称，国信证券未按规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易，因此对国信证券罚款105万元。时任国信证券经纪事业部副总裁谢青、时任国信证券集中运营总部总经理胡忠孝对国信证券上述违规负有责任，也分别处以罚款。

3家券商涉及证券投顾业务违规罚单

2月14日，广东证监局对梁某采取出具警示函的监管措施。梁某在方正证券湛江海滨大道证券营业部从事营销业务期间，存在推荐股票未充分提示风险以及未提供来源等行为。

2月15日，贵州证监局对首创证券贵阳都司路证券营业部采取出具警示函的监管措施。该营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。同时，该营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。

2月18日，江西证监局对易某采取出具警示函的监管措施，对国泰君安江西分公司采取责令改正的措施。该分公司存在以下问题：一是对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访，二是赣江-同兴投资顾问易思敏在提供证券投资顾问服务过程中，存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为。该分公司对易某提供证券投资顾问服务合规管理不到位。

3家券商涉及投行业务违规罚单

2月7日，江苏证监局对新时代证券采取出具警示函监管措施。新时代证券在受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债方面存在对发行人募集资金使用监督不到位，对发行人信息披露督导不到位。

2月15日，深交所对郑某、蔡某进行了通报批评。东方证券承销保荐与粤传媒签订《财务顾问协议》，担任粤传媒收购香榭丽项目独立财务顾问，郑某、蔡某作为项目主办人，未履行勤勉尽责义务，签字的财务顾问报告存在虚假记载。

2月24日，全国股转公司对中山证券、何某、何某采取出具警示函的自律监管措施。作为东莞市凯昶德电子科技股份有限公司的推荐挂牌主办券商，中山证券在公开披露的相关文件中发表的意见不真实、不准确，存在未勤勉尽责的情形，项目小组负责人何某、项目小组法律事项调查人员何某未能勤勉尽责，对中山证券的违规行为负有责任。

（文章来源：每日经济新闻）

关键词： 中天证券 国信证券 证券行业