私募资管业务被指存三大问题东兴证券遭警示函
虎年伊始,东兴证券(601198.SH)就因内控问题收到罚单。
日前,北京证监局披露对东兴证券的一则处罚信息,因公司在开展私募资产管理业务过程中存在资管新规落实不到位、投资管理不规范、风险管控制度存在缺失等问题,北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施。
长江商报记者注意到,东兴证券是国内资管系(AMC)券商之一,近年来资管业务是东兴证券重点发力方向,但成效却不尽如人意。
2020年和2021年上半年,东兴证券资管业务净收入分别为2.21亿元、7546.67万元,同比减少33.12%、56.49%。2021年前三季度,东兴证券资产管理业务手续费净收入1.02亿元,同比减少47.8%。
在此影响下,2021年前三季度,东兴证券实现营业总收入38.25亿元,同比减少7.03%;净利润11.8亿元,同比减少7.26%,业绩增速在A股券商中处于下游水平。
私募资管业务被指存三大问题
进入到2022年,证券行业监管力度依旧不减。
2月15日,北京证监局公告对东兴证券的处罚信息,直指公司在开展私募资产管理业务过程中存在的诸多问题。一是资管新规落实不到位,个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次;二是投资管理不规范,个别产品未及时调整违约债券估值,关联交易管理不健全,投资经理投资决策独立性不足,对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位;三是风险管控制度存在缺失,未制定债券库入库标准,未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。
北京证监局指出,上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定,北京证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。
北京证监局强调,东兴证券应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平,杜绝此类事项发生。
值得一提的是,根据上述相关规定,证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配,提取频率不得超过每6个月一次,提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。
长江商报记者注意到,这是东兴证券今年以来收到的首笔罚单。而在2021年,东兴证券就曾因合规问题两次被罚。
其中,去年年初,东兴证券子公司东兴期货因未健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,未能实现风险管理全覆盖,被上海证监局责令改正。
去年10月,因个别员工为客户间融资提供中介便利等原因,东兴证券泉州丰泽街证券营业部被福建证监局出具警示函。
“大资管”战略下资管业务收入持续下滑
公开资料显示,东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准,由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司,2015年2月26日在上海证券交易所上市,是境内首家资产管理公司系上市证券公司。
近年来,券商转型速度加快,东兴证券也确定了以“大投行、大资管、大财富”的基本战略。而在资管新规背景下,券商资管规模进一步压降,行业竞争更加激烈。
根据证券业协会统计数据,截至2021年6月30日,证券行业受托管理资金本金总额10.45万亿元,同比下降11.67%;2021年上半年行业实现资产管理业务净收入144.68亿元,同比增长1.24%。
长江商报记者注意到,东兴证券的资管业务规模规模及收入都出现大幅下滑。年报显示,2019年时,东兴证券资产管理业务为公司除财富管理业务之外的第二大收入来源,当期公司资管业务实现收入7.89亿元,同比增长37.53%,占总收入的比例为19.87%,同比提升2.55个百分点。
2020年和2021年上半年,东兴证券资管业务净收入分别为5.28亿元、1亿元,同比减少33.12%、56.49%,占当期收入的比例分别为9.28%、3.9%。各期末公司管理规模分别为600.42亿元、483.34亿元。
从行业排名上来看,中国证券业协会数据显示,2018年至2020年,东兴证券年度(客户)资产管理收入分别为4.45亿元、3.98亿元、2.25亿元,排名行业第16位、第19位和第25位。
为了加大在资管领域的布局,去年10月末,东兴证券公告称公司拟设立资管子公司东兴资管(暂定名),并为其提供累计不超过10亿元(含)净资本担保承诺。
三季报显示,2021年前三季度,东兴证券资产管理业务手续费净收入1.02亿元,同比减少47.8%。
受此影响,2021年前三季度,东兴证券实现营业总收入38.25亿元,同比减少7.03%;净利润11.8亿元,同比减少7.26%。
东财choice数据显示,2021年前三季度,A股48家上市券商中,包括东兴证券在内,仅六家券商营收净利下滑。
值得关注的是,东兴证券私募资产管理业务列入到公司其他业务分部内,主要通过全资子公司东兴资本开展。2018年至2020年,东兴资本分别实现营业收入2402.15万元、2665.53万元、8409.18万元,净利润211.14万元、1019.29万元、2551.37万元。
但在2021年上半年,东兴资本却出现了营收和净利润均为负数的情况。报告期内,东兴资本实现营业收入-3003.74万元,净利润-2906.98万元。
责任编辑:hnmd003
精彩推送
- 私募资管业务被指存三大问题东兴证券遭警示函
- 春运期间 九江公交运送乘客489.7万人次
- 浙江省政府批复同意设立5个省级旅游度假区
- 上海修订家庭教育指导大纲 建议不用电子产品代替陪伴
- 2022稳步推进“轨道上的长三角” 看沪苏湖等项目最新进展
- 国家能源集团包神铁路“神12”牵引万吨列超五千列
- 河北划定历史文化街区42片新增499处
- 福建:深挖“福”文化内涵讲好“福文化”故事
- 哈萨克斯坦金融监管局宣布国家货币坚戈暂停交易
- 守护“铿锵玫瑰” 荣威iMAX8一路相伴
- 农业农村部:引导新型农业经营主体因地制宜扩大大豆油料生产
- 江西去年网剑行动查处网络市场违法案件377件 罚没款超3400万元
- 成都高新区创新引领走在前:科创板过会企业“破十” 着力实现新突破
- “东数西算”概念股再迎上涨,大数据和云计算相关ETF获益
- 《农业保险承保理赔管理办法》发布
- 交通出行、移动支付……这张卡 应用目录清单达160项!
- 华为丁耘:今年数字经济占GDP比重将超过50%
- 梓苏:护肤黑科技,焕彩新生活,梓苏带你领略奇妙新世界!
- 小心!“AI算命”正在“偷看”你的隐私
- 基因改造细菌将废气转为化工原料
- 中国宏观经济高频数据手册
- 视频电商“内卷”白热化
- 天津药品监管推出“一体+规范”等举措
- 多厂家新手机上市 老款手机降价优惠
- 春款服装上市 绿色元素大热
- 在一片“甜蜜蜜”声中,冰雪时光靠什么出圈?
- 数字化转型正当时头部险企角逐科技赛道
- 中国制造业增加值连续12年位居世界第一
- 长盈精密:2021年归属净利同比下降196.43%
- 宝盈鸿翔债券、德邦锐丰债券年内首批募集失败
- 广东金融资产交易中心揭牌 首批58个391亿元项目上线
- 今年以来基金分红超520亿元!权益类基金为主力
- 冰雪时光:我们为什么要一直走在创新路上?
- 工信部:我国产业结构进一步优化升级 高技术制造业、装备制造业带动作用明显增强
- 密集调研A股寻找投资机会,明星基金经理频频现身
- 天津市和平区五大道公园(一期)PPP项目正式签约
- 津南区欣盛家园社区为退役军人举办活动 老兵生日会 热闹又暖心
- 一加 10 Pro 胖达白 512GB 至尊版3月1日开售,售价5799元
- 全球避险情绪升温,基民愈加关注“固收+”等“稳健”基金
- 工信部:累计建成开通5G基站超过142.5万个
- 原油主题基金业绩现分化!部分年内大赚近20%
- 保险可以“保人”,也能“保物”,你知道吗?
- 别“病急乱投医”!微信、微博等平台“征信修复”不可信
- 肖亚庆:多措并举扩大消费需求 开展新能源汽车等下乡活动
- 工信部:优先保障基础工业产品、重要生活物资
- 宏观经济预测报告(2022年2月):底部已现
- 研究显示养宠物有助老年人大脑健康
- “津心办”上线新功能 “来津报备”随时办理
- 华为丁耘:5G规模商用超预期 已签署超3000个行业应用合同
- 盘前有料:美联储3月猛烈加息预期减弱,A股投资人突破2亿,券商ETF再获资金大幅逢低买入
- 2021年全球智能手机市场:收入超4480亿美元
- 年内超70只指数类产品扎推上报,公募布局细分行业和主题
- realme成2021年欧洲增长最快的智能手机品牌
- 90后小伙28元擒双色球627万
- 大幅反弹,医疗ETF涨4.66%
- 数字人民币可以开展跨境支付和国际合作试点
- 在农村天地里实现创业梦
- 市海洋与渔业局:扎实推进“清海”后半篇文章
- 春运期间我市高速公路车流量超950万辆次
- 中信证券:煤价合理价格区间落定 电企盈利确定性增加
- 农技培训助力春耕生产“开门红”
- 经济日报:开展跨境支付和国际合作试点 央行数字货币未来可期
- 海南邮储银行首笔建筑工程保险落地
- 监管鼓励险资参与保障性租赁住房投资 专家称此举利好保险公司资产端与负债端
- 亏损十多年 明星股东等不及了?康乐卫士、瑞科生物争夺“国产HPV疫苗第一股”
- 氢能 早春之风正在吹
- 地产债信息披露吹新风 10家房企集中发布自愿披露公告
- 新能源汽车纷“闯”北欧
- 石油巨头巨资回购股票的玄机
- 成都卫星互联网产业加速跑
- 监管组合拳“打服”大宗商品 国内外“温差”待消减
- 两部门联合发文 加强保障性租赁住房金融支持
- 精准施策 全力促进工业经济平稳增长
- 交通减碳全面推进 绿色基建投资火热 轨道交通、充换电设施等万亿市场可期
- 银行理财价格战打响:“0费率”意欲何为
- 开4S店的东方汽车拟挂牌新三板:主要在河南驻马店卖比亚迪、哈弗 毛利率仅5%
- 商保目录制定中!医保目录外 这些药物将优先纳入
- 力量钻石2021年业绩增长超2倍,三大产品贡献亮眼收入
- 长三角41城GDP:8城超万亿 前十江苏占6个
- 近300万粉丝虚拟主播“退出演艺圈” 告别演唱会营收36万元
- 智慧城市业务稳步发力 航天宏图中标时空大数据平台国家试点项目
- 百川股份:2021年度归母净利润同比增长约244%
- 宁波版“共有产权住房”登场 你愿意尝试吗?
- 义翘神州上市后首份年报:盈利双降,拟10转9派100元
- 徐峥电影遭遇滑铁卢:《我心飞扬》票房不足500万元仍陷“注水”质疑
- 实探张家口氢能产业链:聚集效应显现 商业化仍待突破
- 财信期货:地缘冲突影响有轻有重 企业须主动应对大宗商品波动
- “功能饮料第一股”年报出炉,东鹏饮料2021年净利润增长逾四成
- 发展跨境现代金融业,珠光(澳门)国际融资租赁股份有限公司在澳揭牌
- 24个市重大项目建设“提速”,新区发展“路线图”来了|滨海湾一周热点聚焦
- 戴德梁行预计 2022年中国房地产市场仍将处于调整通道
- “大运号”卫星成功发射 将为成都大运会提供卫星应用服务
- 湖北自贸区“人才六条”激活科技创新 员工成股东 “知产”变资产
- 外卖商家称利润空间被一缩再缩:优惠叠加部分订单收入成负
- 青海新增6个省级全域旅游示范区
- 金开新能:2021年归母净利润增长超6倍至4亿元
- 车壹周最热榜∣蔚来跨界造手机:自力更生还是反手一击?
- 喜茶降价奈雪亏损 新式茶饮难解盈利之困
- 食品提价引发“蝴蝶效应” 节后终端消费趋平淡 Q2或迎弹性窗口
- 钛白粉价格上涨 相关公司业绩大增 股价却下行!咋回事?