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焦点滚动:五矿期货被监管出具警示函

2026-08-28 21:05:51来源:证券时报网  


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人民财讯8月28日电,深圳证监局披露,经查,五矿期货有限公司存在部分资管产品程序化交易风险管控不到位,对FOF资管产品投研能力不足,部分资管产品对外宣传材料与实际不符,未有效防范个别期货账户平仓操作风险,部分不相容岗位职责未严格分离,部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序等问题。

深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的监管措施,并要求该公司应加强资管业务主动管理和风险防范,强化交易咨询业务的合规审核,合理设置岗位职责,有效执行风险管理及内部控制制度,加快推进违约资管产品的处置。

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责任编辑:hnmd003

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