热文:又有券商从业人员被罚!
2023-06-12 22:47:42来源:中国基金报
证券投资顾问业务一直是风险多发地带。6月12日,宁波证监局对某中型券商旗下的宁波营业部的张某东出具警示函。
根据警示函显示,张某东在某中型券商宁波慈溪新城大道证券营业部任职期间,存在违规向投资者提供投资建议的行为。
(资料图片)
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,宁波证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
今年以来十多家机构受罚
近年来,针对投顾业务违规行为,证监会一直坚持“零容忍”态度从严处理。
5月中下旬,深圳证监局发布关于对华西证券股份有限公司深圳民田路证券营业部采取出具警示函措施的决定。
华西证券主要存在以下几个问题:一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议,营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”;二是个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据;三是个别非营销人员参与基金销售获取奖励;四是个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。
4月初,厦门证监局一次性挂出三张罚单,对世纪证券厦门分公司和其任职人员做出处分。从被罚事由看,三张罚单之间直接存在高度关联。世纪证券厦门分公司被采取责令改正的措施,其两名员工被出具警示函。
根据罚单表述,世纪证券厦门分公司的存在以下违规行为:一是投资顾问部分投资建议缺少合理依据,二是合规覆盖不到位,三是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制。
厦门证监局对公司采取责令改正的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案;要求公司应高度重视,采取切实有效的整改措施落实整改,并于收到本决定书之日起30日内向其提交书面整改报告。
1月6日,因营业部员工存在未取得期货投资咨询资格为客户提供期货投资咨询建议的行为等,长江证券股份有限公司当阳子龙路证券营业部及相关责任人被湖北证监局出具警示函。
除了券商的投资顾问之外,投资咨询机构也屡收监管罚单。据记者不完全统计,年内已有10余家投顾公司收到各地证监局的罚单。误导性宣传成为投顾公司违规的“重灾区”。
此外,不少公司还存在证券投资顾问服务环节执业不规范,内部控制管控、留痕管理不到位等问题。
5月4日,四川证监局、深圳证监局分别发布对四川大决策证券投资顾问有限公司(简称“大决策”)、深圳德讯证券顾问有限公司的行政监管措施,两家公司均存在误导性宣传情形,分别被当地证监局责令改正。此前,大决策已多次被四川证监局采取行政监管措施,被罚原因主要与从业人员资格问题和误导性宣传有关。
此外,今年年初,上海海能证券投资顾问有限公司、山东阿牛智投资本管理有限公司上海分公司、海顺证券投资咨询有限公司上海分公司、北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司等4家机构均被上海证监局采取责令改正的行政监管措施。4家机构违规问题均包括部分员工在营销过程中存在误导性宣传及承诺保证收益的行为。
上述机构大多被采取责令改正的行政监管措施,其中3家机构或分支机构被暂停新增客户3个月或1年。
在去年8月中证协召开证券分析师与投资顾问专业委员会全体会议上就曾释放过监管部门重视的信号。“证券分析师、投资顾问提供的服务涉及广大投资者的切身利益,其一言一行受到市场的广泛关注,需要有较高的道德水准和社会责任要求。要建立健全声誉激励约束机制,加强分析师、投资顾问声誉信息全过程管理,探索建立声誉资本积累制度,打造珍视职业声誉的行业氛围。”
(文章来源:中国基金报)
关键词:
责任编辑:hnmd003
精彩推送
- 热文:又有券商从业人员被罚!
- 环球焦点!现场抓人?中国光伏企业负责人在德国机场被带走!或涉及“三角贸易”与签证问题
- 【新要闻】广西发布山洪灾害气象预警
- 智己LS7新车型售28.98万起!配半幅方向盘 续航510km|环球快消息
- 热消息:挽救显卡销量!NVIDIA提前端出40系最便宜甜点:6月29日上市RTX 4060
- 中国首趟直达马来西亚铁铁联运班列运抵 比江海联运省时超40%
- 英国伦敦希斯罗机场旅客量接近疫情前水平
- 上海对331家单位予以科技金融保费补贴 经费总额1702.6541万元 百事通
- 环球关注:高考结束就“放飞自我”?6个生活提示助你拥有快乐假期
- 交行行长刘珺:市场有效定价可避免资金过度追捧“纯绿”项目而引发“绿色通胀” 环球短讯
- 【聚看点】多家股份行、城商行跟进下调存款利率 LPR后续走势如何?
- 当前资讯!是个大工程!大熊猫洗澡两个半人摁半个负责洗:旁边一只在看戏
- 博睿数据:6月9日公司高管侯健康减持公司股份合计10000股
- 新动态:国家外汇网官网_国家外汇网上服务平台
- 蔚来全系降价3万元!李斌称“现在最合适”!股价盘中拉升近7% 这一步走对了?
- 夜市“集结号”吹响 消费场景增加催热城市“烟火气”
- 上海国际碳中和博览会第二天 毕马威中国重磅发布行业报告《中国新能源汽车筑梦欧洲》|环球报资讯
- 环球动态:6月12日讯,进入6月份,规模养殖场生猪出栏计划较5月略有缩减,生猪供应收紧或对猪价有一定支撑作用
- 关于人偏肺病毒 你想知道的都在这里|天天新视野
- 给奎爷带来新生的《战神》 被Steam打骨折了
- 焦点热门:格科微:募投项目首批产能正式量产
- 环球速看:中国信通院碳数据服务网络(CRC)明日正式发布
- 全产业链布局!这地成为中国新能源汽车“出海”的重要目的地
- 做数字人,难在如何越过“恐怖谷”,科学家艺术家谈AI
- 科技部部长王志刚:强化国家量子科技工作顶层设计
- 描写冬天景色的句子(景色优美的句子)
- 突发!大连人队做出正确决定,谢晖迎振奋喜讯,林良铭朱挺安心了-全球快资讯
- 世界热讯:水星报消息,莱斯特城主教练候选人有迪恩•史密斯、...
- 减持胜利股份300万股未提前披露,阳光人寿收警示函
- 全球视讯!新华全媒+丨黄河滩区复垦地小麦飘香——山东最大黄河滩区居民迁建社区夏收见闻
- 全球微头条丨高盛将年底油价预测下调10%,沙特称OPEC+正应对市场不确定性
- 网约车监管信息交互系统5月份共收到订单信息7.35亿单 环比上升4.2% 世界球精选
- 上海今年至少12家三甲医院因违反医保规定受处罚
- 【播资讯】富士康新事业总部启动招聘
- 经济观察:“碳关税”将至 企业如何规避气候风险?
- 【精选】2023万圣节主题活动设计方案怎么写模板
- 全球即时看!福州老农卖菜获利14元,却被罚款10万!法院裁定……
- 学雷锋小报图片边框(学雷锋小报图片)
- 紫药水和碘伏哪个好_紫药水和碘伏的区别 环球简讯
- 河南公示首批文化和旅游消费示范县(市、区)名单 12地上榜
- 天天热资讯!股份制银行跟进国有大行下调存款利率,三年期、五年期定存降15个基点
- 上海国际航运研究中心报告:一季度国际海运需求持续下滑
- 环球信息:重庆:信用承诺助力优化货运营商环境
- 扯白对于每一位女性而言,花是自己,大地也是自己
- 每日快播:悬架是啥(悬架有什么用)
- 派友圈|如何看待“学历歧视”?你求职时遇到过吗?
- 大摩:予舜宇光学(02382)“增持”评级 目标价106港元_资讯推荐
- 热点在线丨杭州市临安区经济适用住房开发有限公司原副总经理吴华军被决定逮捕
- 广州:加大服务企业上市培育力度 热头条
- 实测:静默期间 爱奇艺、搜狐视频等调用位置和应用列表权限
- 世界热头条丨国家发改委下达2023年以工代赈中央投资73亿元
- 环球焦点!次世代游戏机新款仅增存储空间 吸引力存疑
- 毛不易借歌词_毛不易203歌词
- 杭州5宗宅地4宗封顶成交:70家房企抢夺钱江新城二期地块-聚焦
- 全球短讯!疑似新冠疫苗副作用德国厂商被起诉 要求赔偿百万欧元
- 全球即时:美财政部以涉伊朗为由制裁中国实体和个人,商务部:将采取必要措施
- 农发行肇庆市分行 获批7亿元支持全省系统首个EOD项目_当前速读
- 天猫打造理想快递签收站,用小红盒构建消费者理想生活
- 环球快消息!方华富:原油短线弱势,反弹70.15空!
- 天天观热点:今年第一季度亚太地区酒店入住率超过疫情前水平
- 多家银行宣布!今起再次下调
- 今年第一季度亚太地区酒店入住率超过疫情前水平
- 6月13日国内汽柴油调价搁浅可能性较大
- 河南一高速路出入口引线路面全是坑,当地交通部门:将重新铺设|全球球精选
- 盘点128宗跨境电诈案 约一成被告人为00后|环球快播报
- 前沿热点:长江通信(600345):该股换手率大于8%(06-12)
- 国内运营商首个!中国联通宽带网络数字化应用产品通过自智网络智能化分级认证|天天精选
- 5750门课程被认定为第二批国家级一流本科课程
- 上海建科等发起的CN100建筑碳中和倡议机制发布 聚看点
- 焦点热讯:德媒:大众汽车正计划进行数十年来最大规模的重组
- 网易旗下养猪公司股权被冻结1.37亿元 官网资讯一年多未更新
- 最新消息:安徽省多元化解纠纷促进条例
- 热点!薇娅新动向!“申请注销”
- 金十期货6月12日讯,马来西亚棕榈油局MPOB
- “竖起来的社区”缔造新邻里关系
- 焦点速递!工信部无线电管理局开展无线电发射设备型号核准优化调整相关工作专题调研
- 中汽协:5月汽车出口持续快速增长 速看料
- 李希勇|大美宝地—全国书画名家学术交流展
- 中汽协:1-5月整车出口前十企业中比亚迪出口6.9万辆 同比增长14.2倍
- 最高法发布2022年度人民法院环境资源审判典型案例 涞水法院办理的朱某华、王某涵非法采矿污染环境刑事附带民事公益诉讼案入选
- 中考、英语四六级周末开考,金爵奖颁奖典礼周六举行……本周提示来了! 最新消息
- 预防眼部疾病发生,和完美保健品课堂一起科学护眼
- 零距离感受非遗魅力
- 世界消息!记者观察:国产高端医疗设备受关注 产品和产业链能力不断提升
- 第十九届文博会闭幕:项目总成交额达34.2亿元,总参与人次达400多万 世界观察
- 月销逐级上涨,上汽集团5月销量突破40万辆
- 环球今头条!这种水果正大量上市!但千万别多吃,后果可能很严重
- 探索蝎子素如何帮助治疗心脏病发作
- 泰安交警支队网上车管所科目三已考完但又违章_现已处理 请问什么时候能拿证
- 环球今亮点!商务部就成品油流通管理办法公开征求意见
- 商务部就成品油流通管理办法公开征求意见-天天快看
- 九毛九跌超近11% 公司CFO辞职引市场关注
- 全面注册制压实“看门人”职责 中介机构责任边界待厘清
- 商务部就成品油流通管理办法公开征求意见
- 【经济观察】贤合庄退出一线城市警示了谁?
- 焦点热议:深圳制造业“新变”:从“工业上楼”说起
- “新青年”邂逅济南 十年之约完美收官-今日报
- 廉江—慈溪 小家电产业的竞逐与突破_当前要闻
- 环球观焦点:大湾区首个百万千瓦级海上风电项目 完成首台风机吊装
- 世界快报:金地物业于山西晋中新设物业公司,注册资本300万元