【快播报】券商系统改造“读秒” 设立工作组保驾护航

为迎接新股全面注册制，各券商需要对相关配套系统进行改造，进入“读秒”阶段。

证券时报记者调查获悉，尽管科创板、创业板为此次全面注册制的系统改造提供了宝贵经验，但由于涉及项目多，业务条线广，此次改造既要重视既有系统的结构稳定，又要确保系统容量和性能可满足后期业务发展需要，因此，这并不是轻松的任务。

(资料图片仅供参考)

基于此，各家券商不约而同成立工作组，确保各方资源投入，紧锣密鼓保障项目进度符合安排。有券商表示，目前其所涉及系统已完成技术开发，正进行联调测试，后续将进一步根据交易所安排，完成3月的全网测试，确保全面注册制改革顺利落地。

系统改造任务重

据了解，各券商充分借鉴科创板、创业板的技术架构体系，以保障主板的注册制相关系统技术改造迅速推进。根据沪深交易所的计划安排，3月18日将进行第一次全网测试，系统上线前会进行2至3次全网测试、1次通过测试。

国元证券介绍，公司积极联系各软件开发商，结合自身系统特点，安排开发和运维人员在交易所的联调测试环境进行功能测试，进展顺利。2月18日的测试验证，公司90%以上的系统已完成改造并测试通过。

记者从东吴证券了解到，该公司系统改造涉及十多套系统，覆盖多条业务线，哪怕只是微调，也可能“牵一发而动全身”，故需特别重视既有系统的结构性稳定。同时也要做好前瞻性技术评估，尤其要对核心系统进行充分的容量评估和测试，保障改造后的系统安全平稳运行。

国金证券表示，此次改造涉及的系统数量众多，且监管部门对完成改造的时间有很高要求。另外，如价格笼子、市价保护限价等交易规则的调整，需要所有交易行情终端都要进行改造，因此要特别注意整体改造的具体工作安排，要确保全面按时完成。此外，不管是对新开客户还是存量客户，都应做好风险揭示相关的适配改造。

在光大证券看来，沪深交易所技术改造指南提及了沪市综合平台9:25-9:30除转融通订单外会被拒单、深市超过有效申报范围委托不再存单，交易所会直接废单等交易规则变化，因此改造会重点考虑对投资者交易体验的影响。目前，光大证券相关技术系统已100%完成改造。

民生证券提到，本次系统改造从交易到业务范围都有注意的事项，以及现阶段适当性规则还未发布，后续也需保持关注。民生证券交易系统已经接入到交易所的联调测试环境中，并开展相关测试工作。

全力保障进度

“自收到交易所提供全面注册制技术系统变更指南后，公司第一时间成立联合工作组，高效完成交易系统、清算系统、账户系统等18套系统的开发改造，对业务场景和测试方案进行充分研讨、推演和全链路测试。”国泰君安证券相关负责人告诉证券时报记者，从2月2日交易所提供联调测试环境后，该公司已顺利完成所有各相关系统的接入测试，并对本次改造特别制定应急预案，确保主板全面注册制上线万无一失。

国金证券和光大证券亦在第一时间就成立了公司层面的专项工作组，全力确保全面注册制改造工作的高效顺利推进落实。其中光大证券提到，由于其大部分系统属于采购类系统，尤其是核心交易系统，因此要求开发商同步成立项目重点保障工作组，支持系统顺利上线。

南京证券表示，该公司同样成立了专项工作组推动技术系统改造、业务规则修改、相关合同修订以及投资者教育等各方面准备。由于系统改造工作量较大，该公司还与软件开发商等相关方提前商议确定实施方案，并对自主研发类的系统改造进行了充分评估，并为项目安全推进投入了充足资源。

东吴证券提到，公司已成立专项组，开展注册制改革专题讨论并制定专项工作方案，对业务功能与运行流程、技术运行与系统容量性能、故障灾难切换等进行全方位模拟演练，以及组织各系统内部测试和参与沪深交易所组织的测试工作。

催生更多

信息技术投入需求

今年1月，中证协发文鼓励有条件的券商未来三年信息科技平均投入金额不少于平均净利润的8%或平均营业收入的6%。南京证券对此表示，全面注册制改革对券商IT(信息技术)核心交易与行情系统的低延迟、高可用提出更高要求的同时，也将进一步推动券商端风控合规管理、业务管理等系统的提升。

“全面注册制开展是一个最佳的机遇，对投行信息系统的建设提出更高要求。”据国金证券介绍，该公司已建设了覆盖投资银行从承揽、承做、发行、持续督导的全部业务链条的管理系统。在全面注册制开展之际，国金证券已实现技术创新、管理优化、能力提升等全方位的升级。据悉，其流水核查及智能文档审核的智能应用已在投行三道防线中达成业务场景全覆盖，成为投行内控体系中不可或缺的重要工具。

国泰君安证券提到，全面注册制下资本市场改革和创新提速，对证券公司的综合化服务能力提出更高的要求，券商IT建设也应主动走向前台，加快推进公司数字化转型。为此，国泰君安证券始终保持着对金融科技的战略性投入优势。

“我们认为，数字化浪潮下券商必须坚持自主研发，才能打造差异化的竞争优势，为企业带来持续发展的动力。”国泰君安证券表示。

（文章来源：证券时报网）

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