证券经纪业务迎新规 强化券商合规风控要求

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昨日，证监会发布了《证券经纪业务管理办法》。《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，加强了客户行为管理，优化证券公司业务管理流程，强化券商内部合规风控，要求证券公司及相关人员严格落实监管要求。

《办法》主要有六方面内容。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作，证券公司从事证券经纪业务，应当按照账户实名制要求依法为投资者开立账户，并持续跟踪使用情况，发现投资者存在非实名使用账户的，应当向中国结算报告，并按规定限制、暂停、终止提供证券交易服务。三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理。证券公司应当建立健全委托指令审核机制，对委托指令是否符合交易规则进行核查。采取信息技术等手段对投资者账户内的资金、证券是否充足进行审查，资金不足的，不得接受其买入委托；证券不足的，不得接受其卖出委托。同时，还需加强事中交易监测监控。证券公司应当建立健全投资者管理制度，建立技术系统监控投资者的交易行为、交易终端信息等情况，按照证券交易场所的规定加强异常交易监测，做好投资者交易行为管理。四是保护投资者合法权益。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。五是强化内部合规风控要求。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险。六是严格行政监管问责。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施。

《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。

证监会表示，下一步将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关要求，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。

（文章来源：证券时报网）

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