每日快讯!因管理资产支持专项计划存在内部质量控制不严等问题 恒泰证券两名负责人被认定为不适当人选2年

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8月8日，内蒙古证监局发布公告称，经查，恒泰证券股份有限公司(以下简称“恒泰证券”)作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面尽职调查，内部质量控制不严，内控机制执行不到位。

由于上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》相关规定，而申文波、申挚作为庆汇租赁一期资产支持专项计划项目的核心负责人，对上述违规行为负有直接责任。按照有关规定，内蒙古证监局决定认定申文波、申挚为不适当人选，在2022年8月3日至2024年8月3日期间，不得从事资产证券化相关业务或者实际履行上述职务。

（文章来源：北京商报）

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