焦点信息:6月券商处罚月报丨上半年证券行业收212张罚单 6月占比近三成 头部券商为何“栽跟头”？这家券商又为何1个月连收6张？

据《每日经济新闻》记者对中国证监会、各地证监局、交易所、人民银行及分支机构等梳理统计，以落款日期计算，监管机构在6月对证券行业开出了63张罚单(含券商、分支机构及从业人员)，共涉及35家券商。进一步梳理统计发现，涉及华龙证券、海通证券(SH600837，股价9.44元，市值1065亿元)和平安证券的罚单数量位居前三，分别达到6张、5张和5张。此外，涉及中天国富、招商证券(SH600999，股价13.79元，市值1104亿元)以及东北证券(SZ000686，股价6.84元，市值160亿元)的罚单数量也不在少数，分别有4张、3张和3张。

随着6月统计的出炉，今年上半年的罚单情况也随之揭晓。涉及证券行业的处罚共计212张，涉及76家券商，其中，涉及安信证券、平安证券和浙商资管的罚单数量居于前三，数量均在10张及以上。另外，监管机构方面，中国证监会开出30张罚单，其次是浙江证监局和上海证监局，分别开出19张和17张。

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6月证券行业罚单一览

6月罚单亮点一：头部券商在境外子公司和场外期权业务“栽跟头”

根据梳理，中信证券、中金公司、光大证券、海通证券和信达证券共5家券商违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)的相关规定，其中信达证券和海通证券的公司高管还被采取监管谈话措施。另外，中金公司、华泰证券和中信建投违反了《证券公司场外期权业务管理办法》的相关规定。

违反《境外办法》规定的券商中，如海通证券存在5方面的违规行为，一是境外子公司海通恒信金融集团有限公司下属至少12家机构的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序；二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理；三是境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏；四是海通开元国际投资有限公司以自有资金所投资境内项目未完成清理；五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。

因此，中国证监会要求海通证券责令改正；同时，还对作为主要分管高级管理人员的任澎，以及作为公司时任合规负责人王建业采取采取监管谈话措施。

违反《证券公司场外期权业务管理办法》的3家券商中，2家被采取警示函措施，而华泰证券被采取责令改正措施，华泰证券违规行为体现在3个方面，一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。

6月罚单亮点二：6家券商及分支机构被罚款

中国人民银行宁波市中心支行披露，海通证券宁波解放北路证券营业部未按照规定履行客户身份识别义务被罚款30万元；时任营业部总经理和时任营业部合规总监分别被罚款2.5万元。

中国证监会披露，2012年至2017年网信证券对其买断式回购交易业务未按规定进行核算，导致其向中国证监会报送的2012年至2017年年度报告财务报表中金融资产、利润总额等科目金额虚假。因此，网信证券被给予警告，并处罚款30万元，其时任董事长、总经理等5人也分别被罚款二至三万元不等。

国家外汇管理局黑龙江省分局披露，江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料，被予以警告，并罚款3万元。

香港证监会披露，中国光大证券(香港)有限公司在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，因此对其谴责及罚款380万元。

中国证监会披露，中德证券在乐视网 2016 年非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，因此对中德证券要求责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对2名保荐代表人给予警告，并分别处以15万元罚款。

国家外汇管理局海南省分局披露，万和证券违反外汇账户管理规定，被要求责令改正，给予警告，并处罚款7万元。

6月处罚亮点三：华龙证券1个月涉及6张罚单

中国证监局披露，华龙证券存在以下2方面的违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。因此，被采取监管谈话的行政监督管理措施。

对于以上问题，中国证监会认为，陈牧原作为时任公司主要负责人且分管投行业务，对相关违规行为负有责任，需接受监管谈话。另外，中国证监会还披露，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题。胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任。因此，2人也需接受监管谈话。

除了投行业务外，公司在经纪业务也存在相关问题。四川证监局披露，华龙证券四川分公司存在以下问题：一是分公司、成都人民南路证券营业部存在向客户推荐销售非公司代销的金融产品的行为；二是分公司、成都人民南路证券营业部员后台员工存在营销客户的情况。分公司对上述问题负有管理责任。因此，该分公司被采取警示函措施。

值得一提的是，周鹏飞作为作为时任分公司、营业部负责人还参与了前述违规行为，因此被采取了警示函措施。另外，韩开勤在前述营业部任职期间存在设立个体工商户向第三方提供投研服务并获取利益的行为，被采取出具警示函措施。

上半年全面梳理：共计212张罚单，涉及76家券商

随着6月证券行业处罚月报统计结束，今年上半年证券行业全部的处罚情况也就一目了然。不过，记者之前已对1~6月份的各月的证券行业处罚进行了详细报道，在此，对于处罚内容就不做赘述，仅通过数据展示今年上半年证券行业处罚情况。

《每日经济新闻》记者全面梳理统计显示，今年上半年金融监管单位开出的关于证券行业的(包括券商及从业人员)罚单共计212张，涉及76家券商。

具体来看，从监管机构而言，中国证监会共开出罚单数量居首，共计30张；其次是浙江证监局和上海证监局，分别开出19张和17张罚单。此外，股转公司、深交所、广东证监局和深圳证监局开出的涉及证券行业的罚单数量也不容小觑，均超过10张，分别为14张、14张、11张和10张。

上半年监管机构开出罚单数量

从处罚对象来看，这212张罚单，涉及76家券商，涉及安信证券、平安证券和浙商资管的罚单数量居于前三，分别达到13张、12张和10张。此外，还有涉及信达证券、华龙证券、海通证券、申万宏源证券、中信证券、中天国富等10家券商的罚单数量超过5张及以上。值得一提的是，212张罚单中，其中也包含170名从业人员，而且其中约有30名为公司高管。

上半年罚单涉及各家券商数量

另外，将违规行为分类发现，212张罚单中，表现为投行业务违规的有76张，表现为经纪业务违规的有74张，表现为资管业务违规的有22张，剩余的则覆盖在从业人员炒股、公司治理或内部控制存在缺陷、境外子公司业务违规、信息技术故障等。

最后，从处罚结果来看，212张罚单中，出具警示函处罚的共计92张；接受监管谈话的处罚共计27张，要求责令改正的处罚共计25张。其余包括罚款、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查次数等。

（文章来源：每日经济新闻）

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